证监会完成对“光大证券事件”的调查取证工作光大证券(601788)-实战看盘-金融界股票论坛

wangjia

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  中国证监会在光大证券(601788) 8.16股市异动 发生一周后，针对记者提出的事件最新进展、是否会被处罚等问题，发言人做出了如下回应：
证监会发言人： 证监会的调查取证工作已经基本完成。目前正在移交会内相关部门进行审理。考虑到该案属于新型案件，为慎重起见，我会正在组织有关专家进行论证咨询，待相关程序完成后，我会将尽快公布处理结果。
目前，光大证券已经被暂停两项业务，分别是被上海证监局暂停的策略投资部证券自营业务，和被中国银行(601988)间交易商协会暂停的非金融企业债务融资工具主承销业务。光大证券总裁徐浩明周四辞职http://172.241.139.247。针对记者关于交易所在事件中是否存在违规操作时，证监会发言人表示，ETF基金管理人并不存在违法违规行为。
证监会发言人： 根据ETF的合同约定，以及证券交易所ETF交易业务实施细则的规定，投资者只要按照ETF申购赎回清单，备足有效股票和现金，基金管理人应当确认ETF申购申请。那么光大证券事情中呢，证券交易所对光大证券当日的所有股票交易确认成功，并进行了正常的结算。因此其申购的ETF股票有效，基金管理人并不存在违法违规行为。
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