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股民持光大18000股4年整 担心异动冲至总部讨说法(图)同花顺(300033)
来源：扬子晚报 2013-08-18 08:29:13
乌龙指 一点，股民有的哭有的笑
A股市场这一意外行情-大批权重股被瞬间拉至涨停板，股指期货、蓝筹、ETF同步暴走,注定要载入中国A股市场的史册。这种事，数十年才可能遇到一次，甚至一次都不会发生。这一事件将带来什么样的后果？对今后的A股又将产生何种影响？广大股民特别小散们又该如何维护自己的权益？ 扬子晚报记者薛蓓马燕徐建华
有的天上掉馅饼，有的亏大了
股民：
股指炒家9万盈利
一天变亏损
南京投资者王先生平时习惯用手机炒股，昨天真是赶巧了，趁着这惊心动魄的走势，还赚到了。 上午十点多，我坐公交车时就打开手机，看自己重仓的方正证券（601901）跌了一点，赶紧用手机炒股软件又补了一点这只股票，当时买的价格是5.9元。 快十一点半时，他又打开手机一看，很奇怪，怎么方正证券显示最高价成了6.7元？王先生觉得非常蹊跷， 出大事了！这么多股一起涨停还从没见过。 他感觉很不正常，赶紧挂单在6.5元卖出， 因为我手里原来就有这只股票，所以昨天可以卖出，相当于T+0。
下午收盘后王先生看了下， 上午买进价格是全天最低的，卖的点也算高，赚了10%！
早上3手股指多单，浮盈8.9万，下午就变成亏损1.7万了！ 昨天，一名企业金融投资部门的交易人士称， 被光大证券(601788)（601788）他们玩死了。 无疑，光大证券乌龙事件让股民们 空欢喜一场 ，也严重影响了整个市场的稳定，尤其是早盘不明真相的投资者跟风追入将产生较大损失。职业投资人黄生在微博上称光大证券荒唐的大乌龙事件造成两大后遗症：一是很多人从此每天第一件事就是涨停价挂卖单，守株待兔等着乌龙事件再次上演，二是中国股市以后只要有暴涨，大家再也不会轻易跟风买入，昨天跟风买入的巨亏已经给很多人带来了心理阴影，需要很长时间才能抚平心理创伤。民族证券分析师李理提醒投资者，以后发现类似情况，下午2点半后再进行操作可能更稳妥一些。
下午4点左右，一位娄姓年轻投资者冲至光大证券上海总部大楼讨要说法，被保安拦在门外仍坚持等待高管出来给予解释(上图)。
他表示，自己在2009年上市的时候22元便买入光大证券18000股，相当于他的大半身家。而上午光大 乌龙指 事件出来之后，使他担心光大会像万国证券当年因327国债期货事件最终造成重大影响那样，自营盘亏损影响使股价出现大幅波动。
律师：
赔钱的股民能否找光大索赔？
因拉升造成的损失赔偿没先例，索赔 很复杂
据搜狐证券昨天下午报道，光大证券董事会秘书梅健称目前公司正在进行进一步交易核查，至于投资者关注的赔偿问题，会进一步讨论，如有具体方案会通过公告公布。但截至昨天下午18:30，记者搜索光大证券，尚未见到有关方案。昨日，扬子晚报记者采访资深证券投资维权律师、江苏创盈律师事务所主任律师涂勇时，他也回答了一连串的 很复杂 -因为在股市上，由于拉升而导致的损失，在某只个股上有过，但大范围的股票没出现过。这意味着，后续的赔偿方案，将在A股市场开创一个 先例 。
涂勇认为，目前证监会已在进一步调查。投资者最好的办法是等待调查结果，稍安勿躁。有一点是肯定的：由此造成的损失应当赔偿；不过由于没有具体法律细则和先例，索赔会存在难度，很复杂。他个人揣测，此事最大的可能是监管层对光大证券进行行政处罚和罚款，但赔付标准目前无法确定，因为每个投资者购买股票的原因不同。在国外索赔一般是股民起诉，然后造成损害的券商设立赔偿基金。他认为，如果股民联合起来向光大索赔，就开创了一个先例。不过难就难在如何举证自己的损失与光大误操作有关。以投资招商银行(600036)（600036）个股的股民为例，瞬间拉升使得该股股价达到12.14元的涨停价，但收盘却跌至10.99元。那么，跟进去买入的股民当天被套就有16%左右，这些股民能否索赔？涂勇认为，这很复杂。因为瞬间的交易中，有人买，有人卖；有人获利，有人亏损。如果亏损的能索赔，那么获利的是否要退还其得利？因此最简单的方式是监管层宣布交易无效。
学者：
如果光大没有止损则涉嫌操纵
对股民不公平，成交应作废
我今天也一直在看这个事件，真的很难解释 ，昨天南财大金融学院副教授王玉宝接受记者采访时表示，这应该是一个很严重的 乌龙 ，但是也很奇怪，他怀疑不是简单的错误，按理说套利投资团队的交易是程序化的，都是电脑在自动运行执行程序，一般不用人为输入的，键盘敲错的可能性不大。就算是自己输入，因为电脑里认的程序指令单位是固定的，所以有可能把价格输错，但数量上出现错的可能不大，很多以往的乌龙指都是价格上出问题。像昨天有消息说可能是投资团队把 股 打成了 手 那样情况，他觉得可能性很小， 问题有待进一步核查，恐怕不是那么简单，如果是一个乌龙指造成的，那交易系统也太不完备了 。此外，在套利时，肯定投资团队会有人盯着的，如果出现乌龙指，就是赔钱，在电脑上很快就能被发现，应该马上撤单的。
所以他认为，关键要看昨天光大证券随后有无撤单止损行为，如果有，那就说明是一个失误。如果无止损，那还涉嫌操纵股市。他说，那些进场买入的股民会遭遇损失。建议上交所应该慎重， 我个人认为这种成交对股民来说不大公平，应该作废。
谁引爆股市 乌龙指 ？
光大证券葛新元躺着中枪
葛新元曾是南大经济学博士后
8月16日下午，光大证券发布公告，称公司策略投资部门自营业务使用其独立的套利系统时出现问题，公司正在进行相关核查和处置工作。光大证券另类投资部总经理葛新元不幸躺着中枪，一些媒体报道已经将此次事件的责任归咎于他。证券时报记者联系了葛新元本人，他否认与他有关。 实际上我的部门跟这次事件没有半点儿关系，我们是光大证券旗下的另类投资部门，相当于一家私募机构，根本不开展自营业务，而且我们的资金头寸只有几千万元，根本不可能去拉动指数上涨百点。 葛新元告诉媒体。
据公开资料，男，原国信证券研究所副所长兼金融工程首席分析师。南京大学经济学博士后，曾担任南京大学副教授。原系国信证券研究所副所长兼金融工程首席分析师，2012年4月，他带领部分团队人员来到光大证券。6个月后，光大证券出资成立另类投资子公司光大富尊投资有限公司，葛新元担任总经理。
而杨剑波，毕业于上海财经大学，曼彻斯特大学金融学博士，现在负责光大证券策略投资部。据证券时报
记者连线
葛新元：被誉 数理方面极有天赋
扬子晚报记者昨日连线了南大经济系一位教授。这位教授称， 听说过葛新元这个博士后，大概2003年前后离开南大经济系，离开时获得了副教授资格，但学校还没有聘任其为副教授。现在的年龄估计在40岁上下。 这教授称，虽然与葛新元不熟，但知道他博士后的研究方向是 空间经济 ，大约是研究城市和产业集聚之类， 与他现在从事的职业似乎关系不大，不过，印象中葛新元的数理基础极好，极具天赋。
光大闯了祸赔得起吗？
光大证券帐面现金268亿
传 乌龙 涉150多股，成交72亿
据一季报显示，光大证券期末现金及现金等价物余额为268.27亿元。其中期内现金及现金等价物净增加额46.7亿元，期初余额221.6亿元。光大证券风控失效，这一次只能是花钱买教训。据传，光大自查报告已上交证监会，16日上午的乌龙事件下单230亿，成交72亿，涉及150多只股票。光大证券风控失效。
毫无疑问的是，承担此次乌龙事件后，将对光大证券8月业绩产生巨大影响。
公开资料显示，光大证券7月实现营业收入2.15亿元，净利润0.45亿元。 21世纪网的官微消息称：传光大自己的核查报告已经交到会里，下单230亿，成交72亿，涉及150多只股票。8月16日，就乌龙指事件，光大证券董秘表示，尚无法预估损失，正努力减小影响。 据21世纪网
一个乌龙就能搞趴A股？
针对此次乌龙事件的原因所在,光大证券董事会秘书梅健对记者表示,公司还在进一步核查当中。不过,可以确认的是并非此前所传的 模拟盘突然切入实盘 所致。市场人士认为,券商内控机制漏洞是导致出现这一状况的主要原因,这一事件同时也暴露出股票市场交易机制存在的缺陷。
知名财经作家花荣就在其微博上表示： 交易所也有违规嫌疑，应该是光大买进的所有股下午都停牌，或者整个市场下午停市。 王玉宝认为，这种观点有一定道理， 美国股市有熔断机制，以人为地设置价格限制和中断交易为特征， 而昨天上午盘中异动涨幅超过5%后，交易所依然正常交易，反映出我们需要一些与美国股市 熔断机制 规格接近的交易监管措施，临时停牌措施应更完善，对于盘中指数异常波动设一些临界点。
熔断机制在美股、日股都有不少经验，国内市场主要还只是用于期货。他认为，整个市场的异动会给很多投资者错误信息，有损市场效率，如果不及时澄清、停市，可能会错上加错。财经评论员老艾呼吁，尽快将A股恢复为T+0交易和取消涨跌停板限制。
乌龙事件知多少
啥叫 乌龙指
股票中的 乌龙指 是指股票交易员、操盘手、股民等在交易的时候，不小心敲错了价格、数量、买卖方向等事件的统称。历史上曾出现了多起 乌龙指 交易，这些 乌龙指 使得有人赚了大钱，也使得有人血本全无。
历史上的 乌龙指
日本瑞德证券 乌龙指
2005年12月8日，瑞穗证券交易员在对在东证新上市的人才服务公司J-Com下单时，误把 1株61万日元 输入为 61万株1日元 ，在1分25秒后发现错误时，瑞穗交易员登录东证系统，几次尝试取消都未成功，之后不到8分钟时间内交易全部达成，瑞穗出现巨大损失。瑞穗证券因此要求东证赔偿400多亿日元。
2009年12月4日，由于东京证券交易所系统出现问题使股票下单出错后无法取消造成巨额损失，东京地方法院判决东证赔偿瑞穗证券107亿日元(1美元约合88日元)。
美交易员 乌龙指
道指暴跌千点
2010年，彭博通讯社、美国国家广播公司财经频道等财经媒体曾报道，根据多个消息来源，在美国东部时间2010年5月6日下午2时47分左右，一名交易员在卖出股票时敲错了一个字母，将百万误打成十亿，导致道琼斯指数突然出现千点的暴跌。
海尔认沽 乌龙指 股民820元变56万
2007年3月8日，南京一股民以1厘钱的价格买到收盘价近0.70元的海尔认沽权证，资金瞬间从820元变56万，一天炒出了700倍的收益！
可以说是新中国成立以来罕见的金融地震。327品种是对1992年发行的3年期国债期货合约的代称，是颇为活跃的炒作题材。
万国证券在劫难逃，如果按照上交所定的收盘价到期交割，万国赔60亿元人民币；如果按照151.30元收盘价平仓，万国亏16亿元。第二天，万国证券发生挤兑。1996年4月，万国不得不与它当年最强劲的竞争对手申银证券公司合并。
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谁曾想到，因为一家证券公司投资部门的 乌龙 操作，让A股沪指在8月16日惊现史上难见的 一飞冲天 离奇一刻，而因这一时刻而引发的事件如多米诺骨牌一般倾倒，并持续发酵。
沪指 诡异 两分钟
传言四起落锤光大证券（601788）(12.12, 0.76, 6.69%)
8月16日11点06分，沪指忽而脉冲式急速拉升百余点，瞬间从2074点飙涨5%至2198.85点，两分钟内的成交额达到87亿元。权重板块瞬间暴涨，中国石化（600028）(4.52, 0.02, 0.44%)、中国石油（601857）(8.04, 0.01, 0.12%)、工商银行（601398）(3.95, 0.00, 0.00%)、招商银行（600036）(10.99, -0.05, -0.45%)等多支蓝筹股冲击涨停。
一时之间，纷繁传言在网络、微博、微信等社交工具上漫天飞扬，当期指交割日、政策利好等猜测被逐一排除后，机构交易 乌龙指 的说法开始被锁定。很快，外界将视线聚焦到光大证券自营部门， 70亿自营盘误操作 的传言四起。但光大证券董事会秘书梅键在午间对此的回复则为 纯属子虚乌有 。
一位接近光大证券的人士透露，中午12点左右，正在外面用餐的光大证券策略投资部的所有成员被紧急召回，所有高管均待在公司不准离开，等待上交所前来检查。
中午时分，《第一财经日报》记者赶到光大证券位于上海静安区新闸路的总部大楼，大堂里已守候了10来家媒体记者，均被保安拦住，其间还有记者与
其发生肢体推搡，使得气氛更加紧张凝重。
而光大证券在午后也突然称因重要事项未公告，申请临时停牌。
外界流传较多的一个版本是，光大证券做量化投资的团队拟购买3000万股50ETF，每份约1.64元，错下单为3000万手，交易金额放大了100倍，金额约50亿元，之后则引发ETF基金自动购买成分蓝筹股以及其他程序化交易的资金跟进。也有接近光大证券的人士称是虚拟盘操作误接入实盘。但这些说法均未得到光大证券确认。
始作俑者历经乌龙
葛新元 躺枪 投资策略部 现形
而光大证券内部的始作俑者也经历了一番 乌龙 。
乌龙事件 的操作者最先被锁定为光大证券葛新元的量化投资团队，甚至还有网站将葛新元的大幅照片登在显要位置，引来股民阵阵讨伐。
然而随后，包括本报记者在内的多位媒体人士收到葛新元本人发来的澄清短信，其中称 今天的事件和我们光大富尊没有任何关系。我们走的是光大的经纪业务通道，非自营席位。没有那么多资金。我们的模拟和生产是隔离的，财务与母公司也是隔离的，请帮辟谣。
而到下午2点半，始作俑者开始明朗。 光大证券在交易所发布提示性公告，称 今天上午，公司策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题，公司正在进行相关核查和处置工作。公司其他经营活动保持正常。
随之，光大证券策略投资部总经理杨剑波的名字被越来越多提及。
根据公开信息，策略投资部是光大证券2012年新设的部门，是以衍生品交易为主的跨市场、跨资产的复杂交易平台，目前主要业务包括结构性产品、股指期货套利等，类似于国际投行的金融市场部。其部门负责人杨剑波是受证监会邀请成为中国场外金融衍生品交易规则起草的四位牵头人之一。
业内人士匪夷所思光大内控
交易作废说法遭监管部门驳斥
而光大证券含糊不明的公告解释令诸多业内人士不满。多位券商人士认为，光大证券自营盘风控机制薄弱，交易过程不合规。监管部门应会对光大证券的相关负责人进行处罚，很可能对全证券行业量化投资等创新业务进行从严整顿规范。
看上去光大证券似乎没有风控。 一家以套利交易为主的券商资管人士表示不解。他指出，每个投资经理都是有资金操作的规模权限的，不可能一下子划出去那么多资金。即使是模拟盘误接入实盘、参数算错、指令错误，或是下单时的误操作，那么异常的操作，交易系统应该给出警告，那么大的金额也是需要经过合规部门审核以及负责人签字的。
暂时的激情过后，大盘重归沉寂。到下午收盘，疯涨的权重股们普遍回落，沪指收盘报2068.45点，跌13.43点，跌幅0.64%
有传言称，光大证券曾试图申请交易作废以挽回损失，虽然这一说话随后被董事会秘书梅键所否认，但这一话题也激起了业界的热烈讨论。
复旦大学教授、金融与资本市场研究中心主任谢百三表示，光大证券乌龙事件说明中国证券市场硬软件都有大量隐患。光大要求取消那几分钟交易。这是不可能也不可为的。信用是证券市场金融市场的生命。必须言必行行必果。
上海证券交易所于收盘后第一时间发布重要公告称，该所今日交易系统运行正常，已达成的交易将进入正常清算交收环节。
在收盘后的周五例行新闻发布会上，证监会新闻发言人也表态称，异常交易可否撤销，证监会将根据《证券法》第120条依法办事。另外，光大证券有责任向监管机构提交自查报告。
根据《证券法》第120条规定，按照依法制定的交易规则进行的交易，不得改变其交易结果。对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除；在违规交易中所获利益，依照有关规定处理。
投资者怒讨说法
午后大笔空单被指 操纵市场
在下午4点左右，一位姓娄的散户投资者突然现身光大证券总部大堂讨要说法，被保安拦在门外后，仍坚持等待高管出来给予解释。
他向《第一财经日报》记者表示，自己在2009年上市的时候22元便买入光大证券18000股，相当于自己的大半身家。而上午光大 乌龙指 事件出来之后，使他担心光大会像万国证券当年因327国债期货事件最终造成重大影响那样，自营盘亏损影响公司业绩变动，而使股价出现大幅波动。
对此，上海一家律师事务所合伙人也向记者表示，他已接到了投资者对于光大证券事件的赔偿咨询。 不管是故意还是过失，只要有违规，就需要赔偿，我会进一步跟进。 他说道。
对于即将在一周后公布2013年中报的光大证券来說，今日的交易误操作事件将在其财务报表中的 重大期后事项 中记上浓重的一笔，而此次事件可能造成的亏损、罚金以及赔偿，更会为光大证券的今年年报抹上一层阴霾。
另外，中金所的盘后持仓数据则显示，光大期货今日成为空军大本营。光大证券子公司光大期货席位大幅增空7023手，减多50手，涉及金额达48亿左右，被疑似是光大证券本能的一个对冲措施。对此机构人士认为，这种行为可能涉嫌操纵市场，性质远比上午的误操作来得严重得多，或许会遭到监管部门重罚。
确实，关于今日的离奇事件，还有诸多疑团待解。策略投资部门的自营交易权限到底有多大？光大证券是否存在违规交易操作？光大证券是否会被要求赔偿？而下午的大笔空单操作是否涉嫌利用内幕消息做交易？这都需要光大证券更详细的信息披露和监管部门的调查结果。
下午四点，光大证券办公室人士向依旧守候于光大证券总部的记者表示，将于今日晚些时候再发布一则公告。然而截至记者发稿时，光大证券尚未有最新公告披露。


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