对一家外国证券公司IT应用的考察 - 金融行业 - ITPUB论坛－专业的IT技术社区

wangjia

提供一点感受：
我们往往自豪于我们证券交易系统的高效率。当美国人苦苦追求直通处理（STP）的时候，我们认为早已遥遥领先于他们。
在XXX公司看到，最大的一个部门是运营部（主要是清算等业务），每一笔交易都要在这个部门详细的核对资金余额、与银行对帐、给客户邮寄合同，等等等等。不光这50多人，还有近15名IT员工为他们服务。
为了提高效率，他们又有近10人开发STP项目，试图最终降低上述人员的数目。
当时，我曾认为，我们的营业部的柜台系统包括交易、清算等等业务，当日交易当日清算，客户自己拿交割单，何其高效。
其实不然，天底下没有免费的午餐，我们的效率是已高风险为代价。我们证券市场上出现的种种违规和重大案件，往往根源在于交易、清算太紧密，缺乏制约机制。
我现在不觉得XXX公司的清算模式是落后的，这与西方社会高度重视风险防范直接相关。
不过内容对国内券商的借鉴意义还是蛮大的。
外国证券公司的IT治理结构其实一直变化不大，也是国内将来的方向。
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