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外汇天眼:NFA发布针对商品交易顾问的广告宣传寛免规定 - 比特币今日价格

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发表于 2022-9-11 07:55:47 | 显示全部楼层 |阅读模式
美国国家期货业协会(NFA)为同时也是注册投资顾问的商品交易顾问(CTA)提供了有限的寛免规定,使其不必遵守NFA第2-29条规则 “与公众沟通和宣传材料 ”的某些部分及相关的解释性通知。

一般来说,CTA在宣传材料中介绍过去的业绩时,必须包括扣除所有佣金、费用和开支后的业绩。有了这项寛免,同时在证券交易委员会注册为投资顾问的CTA可在非公开的一对一推介中向符合资格的合约参与者(ECP)介绍过往表现,但该CTA须:
向ECP提供一份书面披露,说明业绩是按毛额计算的,并不反映扣除费用和开支,这将减少客户的回报;以及
提议向ECP客户提供扣除CTA和ECP客户在对客户帐户行使酌处权之前或之前同意的任何费用和支出后的业绩结果。
该寛免规定于4月22日生效。
文章来源:外汇天眼
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